证券、期货投资咨询管理暂行办法
栏目:优配注册活动 发布时间:2023-08-05
证券、期货投资咨询管理暂行办法第二章证券、期货投资咨询机构第三章证券、期货投资咨询人员第四章证券、期货投资咨询业务管理本办法所称证券、期货投资咨询,是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动:第二章证券、期货投资咨询机构第三章证券、期货投资咨询人员第四章证券、期货投资咨询业务管理

证券期货投资咨询管理暂行办法

(经国务院批准,证监会证委发[1997]96号)

第一章 一般规定

第二章 证券期货投资咨询机构

第三章 证券期货投资顾问

第四章 证券期货投资咨询业务管理

第五章 处罚

第六章附则

第一章 一般规定

第一条 为了加强证券期货投资咨询活动的管理,保护投资者的合法权益和社会公共利益,制定本办法。

第二条 在中华人民共和国境内从事证券、期货投资咨询业务,必须遵守本办法。

本办法所称证券期货投资咨询,是指从事证券期货投资咨询服务的机构及其投资顾问直接或者间接向证券期货投资者或者客户提供证券期货投资分析、预测或者建议。以下表格: 间接付费咨询服务活动:

(一)接受投资者或者客户的委托,提供证券、期货投资咨询服务;

(二)举办证券期货投资咨询讲座、报告、分析会;

(三)在报刊上发表有关证券期货投资咨询的文章、评论、报告,通过广播、电视台等公共媒体提供证券期货投资咨询服务;

(四)通过电话、传真、计算机网络等电信设备系统提供证券、期货投资咨询服务;

(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他形式。

第三条 从事证券期货投资咨询业务,必须按照本办法规定取得中国证监会营业执照。 未经中国证监会许可,任何机构和个人不得从事本办法第二条所列各种形式的证券期货投资咨询业务。

证券经营机构、期货经纪机构及其工作人员在本机构范围外从事证券、期货投资咨询业务,应当遵守本办法的规定。

第四条 从事证券期货投资咨询业务,必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定,遵循客观、公平、诚实信用的原则。

第五条 中国证券监督管理委员会及其授权的地方证券期货监督管理机构(以下简称地方证券管理机构(以下简称中国证监会))负责证券期货投资咨询业务的监督管理,并负责为落实这些措施。

第二章 证券期货投资咨询机构

第六条 申请证券期货投资咨询资格的机构应当具备下列条件:

(一)从事证券、期货投资咨询业务的机构,拥有五名以上取得证券、期货投资咨询资格的专职人员; 具有咨询资格的专职人员; 至少一名高级管理人员取得证券、期货投资咨询资格;

(二)注册资本100万元以上;

(三)有固定的经营场所和与业务相适应的通信等信息传输设施;

(四)有公司章程;

(五)有健全的内部管理制度;

(六)中国证监会要求的其他条件。

投资期货股票怎么赚钱_投资期货股票能赚钱吗_投资期货还是投资股票

第七条 证券经营机构、期货经纪机构应当符合本办法第六条规定的条件,方可申请从事机构范围外的证券、期货投资咨询业务。

其他从事咨询业务的机构符合本办法第六条规定条件的,可以申请兼营证券期货投资咨询业务。

第八条 申请证券期货投资咨询资格的机构按照下列程序审批:

(一)申请人向中国证监会授权的当地证券管理机构(中国证监会)提出申请【如果当地证券管理机构(中国证监会)未经中国证监会授权证监会扬帆配资,申请人直接向中国证监会提出申请,下同),当地证券管理机构(证监会)审核通过后提出初步审核意见;

(二)所在地证券管理机构(中国证监会)将中国证监会批准的申请文件报送中国证监会。 会议);

(三)中国证监会以公告形式向社会公布取得营业执照的申请人信息。

第九条 申请证券期货投资咨询资格的机构应当提交下列文件:

(一)中国证监会统一印制的申请表;

(二)公司章程;

(三)企业法人营业执照;

(四)从事证券、期货投资咨询业务的机构和人员的高级管理人员名单及其学历、工作经历和资格证书;

(五)开展投资咨询业务的办法和内部管理规章制度;

(六)营业场所使用证明文件、机构通讯地址、电话、传真机号码;

(七)注册会计师出具的验资报告;

(八)中国证监会要求的其他文件。

第十条 证券期货投资咨询机构的经营方式、营业地点、主要负责人、具有证券期货投资咨询资格的业务人员发生变化的,应当在5个工作日内向当地政府报告。变化的日子。 中国证监会报送变更报告并办理变更手续。

第十一条 证券期货投资咨询机构应当于每年1月1日至4月30日向当地证券管理机构(中国证监会)申请年检。 办理年检时,应当提交下列文件:

(一)年检申请报告;

(二)年度经营报告;

(三)经注册会计师审计的财务会计报表。

所在地证券管理机构(中国证监会)应当自收到前款所列文件之日起20个工作日内提出年检申请的审核意见;

未按规定期限提交年检报告或者经审核未通过年检的证券期货投资咨询机构不得继续从事证券期货投资咨询业务。

第三章 证券期货投资顾问

第十二条 从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询资格,并加入符合条件的证券、期货投资咨询机构,方可从事证券、期货投资咨询业务。

未取得证券、期货投资咨询资格,或者取得证券、期货投资咨询资格但未在证券、期货投资咨询机构工作过的投资期货还是投资股票,不得从事证券、期货投资咨询业务。

第十三条 证券期货投资顾问申请证券期货投资咨询资格,必须具备下列条件:

(一)具有中华人民共和国国籍;

(二)具有完全民事行为能力;

投资期货股票怎么赚钱_投资期货股票能赚钱吗_投资期货还是投资股票

(三)品行端正,正直诚实,具有良好的职业道德;

(四)未受过与证券期货业务相关的刑事处罚或者严厉行政处罚;

(5)具有本科及以上学历;

(六)证券投资顾问具有2年以上证券业务经验扬帆配资,期货投资顾问具有2年以上期货业务经验;

(七)通过中国证监会组织的证券期货从业人员资格考试;

(八)中国证监会规定的其他条件。

第十四条 证券期货投资顾问申请证券期货投资咨询资格,按照下列程序审批:

(一)申请人向中国证监会授权的当地证券管理机构(中国证监会)提出申请【如果当地证券管理机构(中国证监会)未经中国证监会授权证监会,申请人直接向中国证监会提出申请,下同),当地证券管理机构(证监会)审核通过后提出初步审核意见;

(二)所在地证券管理机构(中国证监会)将批准的申请文件报送中国证监会。 )。

第十五条 证券期货投资顾问申请证券期货投资咨询资格,应当提交下列文件:

(一)中国证监会统一印制的申请表;

(二)身份证;

(三)学历证明;

(四)证券期货从业人员资格考试成绩单;

(五)户籍所在地单位或者街道办事处出具的以往行为说明材料;

(六)中国证监会要求的其他材料。

第十六条 取得证券期货投资咨询资格的人员申请执业的,由其参加的证券期货投资咨询机构向所在地证券管理机构(中国证监会)提出申请,所在地证券管理机构(中国证监会)对申请进行审核。 批准后,报中国证监会批准; 经批准执业的,中国证监会发给执业证书。

第十七条 取得证券、期货投资咨询从业资格的人员,应当在参加的证券、期货投资咨询机构年度检查的同时,接受执业年度检查。取得咨询资格但未在证券期货投资咨询机构执业的,自取得之日起18个月后自动丧失资格。

第十八条 证券期货投资咨询人员不得同时在两个以上证券期货投资咨询机构执业。

第四章 证券期货投资咨询业务管理

第十九条 证券期货投资咨询机构及其投资顾问应当本着业界认可的审慎、诚实、勤勉的态度,为投资者或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

第二十条 证券期货投资咨询机构及其投资顾问应当利用有关信息和资料,向投资者或者客户提供完整、客观、准确的投资分析、预测和建议,不得擅自引用或者篡改有关信息。背景、材料; 引用有关信息、材料时,应当注明出处和著作权人。

第二十一条 证券期货投资咨询机构及其投资顾问不得基于虚假信息、市场传闻或者内幕信息向投资者或者客户提供投资分析、预测或者建议。

第二十二条 证券期货投资顾问在报刊、广播电台、电视台或者其他媒体发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须标明证券期货投资咨询机构的名称及其真实姓名,并充分说明投资咨询的内容。投资风险。 证券、期货投资咨询机构向投资者或者客户提供的证券、期货投资咨询传真必须注明机构名称、地址、电话和联系人姓名。

第二十三条 证券期货投资咨询机构联合举办或者与报纸、广播电台、电视台联合举办证券期货投资咨询版面、节目,或者与电信服务部门开展业务合作,应当向当地电信服务部门备案。证券管理办公室(中国证监会),备案材料包括:合作内容、起止时间、布局安排或方案时间段、项目负责人等,并加盖双方印章。

第二十四条 证券期货投资咨询机构及其投资咨询人员不得从事下列活动:

(一)代表投资者从事证券、期货交易;

(二)向投资者承诺证券、期货投资收益;

投资期货还是投资股票_投资期货股票怎么赚钱_投资期货股票能赚钱吗

(三)与投资者约定分享投资收益或者分担投资损失;

(四)为自己买卖具有股票性质和功能的股票、证券、期货;

(五)利用咨询服务伙同他人操纵市场或者从事内幕交易的;

(六)法律、法规、规章禁止的其他证券期货欺诈行为。

第二十五条 证券期货投资咨询机构应当就同一事项向不同客户提供一致的投资分析或者建议。

具有自营业务的证券经营机构超出本机构范围从事证券投资咨询业务时,应当就同一问题向公众及其自营部门提供相同的咨询意见,不得误导公众以从自营业务中获利为目的。 民众。

第二十六条 证券经营机构、期货经纪机构编制、发布的供机构内部使用的证券期货信息公报、通讯、动态和信息系统,只能在机构范围内使用,不得对外发布。通过任何方式公开。 供应。

经中国证监会批准公开发行股票的公司的承销商、上市保荐人及其证券投资咨询机构不得在公共媒体上发布为客户撰写的投资价值分析报告。

第二十七条 中国证券监督管理委员会和地方证券管理机构有权对证券期货投资咨询机构、投资顾问的业务活动进行检查。 被检查的证券期货投资咨询机构及其投资顾问应当予以配合扬帆配资,不得干涉、阻碍。

中国证监会、地方证券管理机构及其工作人员应当注意保护业务检查过程中涉及的商业秘密。

第二十八条 证券期货投资咨询机构应当将其向投资者或者社会公众提供的投资咨询材料自提供之日起保存二年。

第二十九条 所在地证券管理机构(以下简称中国证监会)有权根据投资者或者公众的投诉、举报,要求证券期货投资顾问及其投资顾问说明情况并提供相关材料。

第三十条 任何单位和个人发现证券期货投资咨询机构、投资顾问或者其他机构和个人违反本办法规定的,可以向当地证券管理机构(以下简称中国证监会)投诉、举报。

第三十一条 所在地证券管理机构(中国证监会)对违反本办法的行为应当立案调查,并将调查结果报中国证监会备案。

第五章 处罚

第三十二条 未经中国证监会许可投资期货还是投资股票,从事本办法第二条规定的证券期货投资咨询业务的,由所在地证券管理机构(中国证监会)责令停止,并责令停业整顿。有违法所得和违法所得的,没收违法所得。 价值低于罚款。

第三十三条 证券期货投资咨询机构有下列行为之一的,由所在地证券管理机构(中国证监会)处一万元以上五万元以下的罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任: 情节严重的,由所在地证券管理机构(中国证监会)报告中国证监会,由中国证监会给予暂停或者撤销其业务资格的处罚:

(一)向证券监管机构报送的文件、资料存在虚假记载或者重大遗漏的;

(二)未按照本办法规定履行报告和年检义务的;

(三)未按照本办法规定办理机构相关情况变更变更手续的;

(四)该机构的证券期货投资顾问违反本办法规定,受到证券监管部门行政处罚的;

(五)干扰、阻碍当地证券管理机构(中国证监会)检查、调查,或者隐匿、毁灭证据的。

第三十四条 证券期货投资咨询机构违反本办法第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十三条、第二十条的规定。 第四条、第二十五条、第二十八条,由所在地证券管理机构(中国证监会)给予警告,没收违法所得,并处一万元以上十万元以下罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任: 情节严重的,由当地证券管理机构(中国证监会)报告中国证监会,由中国证监会给予暂停或者撤销业务资格的处罚; 构成犯罪的,依法追究刑事责任。

第三十五条 证券经营机构、期货经纪机构违反本办法第二十六条规定的,由所在地证券管理机构(中国证监会)责令改正,并处警告或者以下罚款: 1万元以上5万元以下。

第三十六条 证券期货投资顾问违反本办法第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十四条规定,或者未按照本办法规定向证券监管机构履行报告和年检义务的,由所在地证券管理机构(以下简称证监会)给予单项或者并列警告、没收违法所得、一万元以上三万元以下罚款的措施; 情节严重的,由当地证券管理机构(中国证监会)报告中国证监会,由中国证监会给予暂停或者撤销其业务资格的处罚; 构成犯罪的,依法追究刑事责任。

第三十七条 中国证监会和地方证券管理机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊,构成犯罪的,依法追究刑事责任;构成犯罪的,依法追究刑事责任。 尚不构成犯罪的,依法给予行政处分。

第六章附则

第三十八条 本办法自1998年4月1日起施行。

1997 年 12 月 25 日

本文原创于:http://hngf119.cn 扬帆配资官网